和讯网消息 9月17日，因华泰金融控股（香港）有限公司（以下简称华泰金融）在2015年卖空长城汽车股份的缺失，香港证监会对其作出谴责及罚款80万元的决定。
2015年8月，长城汽车股份有限公司（简称长城汽车）公布了其发行红股的建议，数量相当于已发行股份的200%，该发行须待条件达成后作实，当时预计红股的交收日期为2015年10月13日。
但随后香港证监会在调查中发现，有关股份在2015年9月30日开始买卖时，华泰金融的自营交易柜 在其交易系统内以人手入帐，这导致华泰金融的交易系统将合共54万股长城股份显示为单一仓盘，而没有将其先前持有的18万股与尚未交收的36万股红股区分出来。
另外在2015年10月6日，华泰金融的一名自营交易员在没有进行任何查核或核实的情况下，便假设红股发行已成为无条件，并发出一项出售50万股长城股份的指令，导致华泰金融卖空了32万股长城股份。
证监会认为，华泰金融在买卖红股时没有以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度行事，也没有勤勉尽责地监督其职员及实施充足和有效的系统及监控措施，以确保其遵从有关卖空的规定。
因此，香港证监会在决定对华泰金融做出谴责并罚款80万元的纪律处分。
