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证监会就加强规管基金经理谘询公众3个月

时间:2016-11-24

证监会公布,就加强香港资产管理行业规管及销售时透明度的建议,展开为期3个月公众谘询,建议改动将於证监会的《基金经理操守准则》及《持牌人或注册人操守准则》内作出。

《基金经理操守准则》内的加强措施涉及证券借贷和回购协议、基金资产的托管、流动性风险管理及基金经理就杠杆借贷比率的披露。

而《操守准则》的改动建议包括,当中介人表明自己为「独立」或使用任何类似意思的用语时,应限制其收取佣金或其他金钱或非金钱收益,或与产品发行人有任何联系或其他法律或经济关系,而这些联系可能会损害其独立性。当其收取的金钱收益无法在订立交易时量化计算时,要求中介人披露有关金钱收益的幅度及最高金额。

证监会行政总裁欧达礼表示,稳健及积极应对市场的监管制度对国际资产管理中心的发展来说,至关重要,必须确保本港的监管规例适当地紧贴不断演变的国际标准。 (ac/ca)

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